Dr. Moritz Pellmann

Profil Dr. Moritz Pellmann

Moritz Pellmann ist Partner im Bereich Investigations und Konfliktlösung mit Sitz in unseren Büros in Frankfurt und Berlin. Er berät global agierende Unternehmen und Finanzinstitute im Zusammenhang mit regulatorischen, wirtschaftsstrafrechtlichen und unternehmensinternen Untersuchungen. Moritz Pellmann verfügt zudem über eine umfassende Expertise im Risiko- und Krisenmanagement, insbesondere bei komplexen Compliance-Vorfällen. Seine Mandanten schätzen insbesondere seine herausragende Analytik und sein tiefgreifendes Verständnis ihres operativen Geschäfts und ihrer strategischen Ziele, weshalb sie sich vor allem in haftungsträchtigen Unternehmenskrisen von ihm beraten und vertreten lassen.

Mit seiner umfangreichen internationalen Erfahrung, einschließlich in den USA, hat sich Moritz Pellmann über die Jahre zu einem der führenden Berater im Zusammenhang mit existenziellen Unternehmenskrisen entwickelt. In jüngerer Vergangenheit war er an einer Reihe der prominentesten Untersuchungs- und Strafverfolgungsmandate beteiligt. Zu den von ihm federführend betreuten Mandaten gehören die Durchführung komplexester Untersuchungen im Zusammenhang mit der Diesel-Emissionsthematik sowie länderübergreifende Untersuchungen hinsichtlich des Verdachts von Bilanzfälschungsdelikten, Steuerdelikten im Zusammenhang mit nicht deklarierten US-Konten im Ausland, Insiderhandel sowie von weiteren Delikten mit wirtschaftsstrafrechtlichem Hintergrund.

Im Rahmen seines Client Secondment war Moritz Pellmann für den Global Head of Litigation & Investigations eines führenden internationalen Finanzinstituts in Europa sowie in den USA tätig. Außerdem arbeitete er zwei Jahre lang in der M&A-Abteilung einer führenden internationalen US-Kanzlei, was sein Verständnis für die wirtschaftlichen Realitäten und strategischen Herausforderungen, mit denen seine Mandanten konfrontiert sind, weiter vertiefte.

Sprachen: Englisch, Französisch und Deutsch

Mandate

• Durchführung einer komplexen grenzüberschreitenden Untersuchung für einen weltweit tätigen Industriekonzern im Auftrag des Aufsichtsrats im Zusammenhang mit dem Vorwurf einer möglichen Nichteinhaltung von Vorschriften für verschiedene Industrieprodukte sowie Vertretung des Mandanten gegenüber den Aufsichtsbehörden in verschiedenen Ländern.
• Beratung einer internationalen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Compliance-, Investigations- und Strategiefragen im Zusammenhang mit der Insolvenz eines DAX-Unternehmens.
• Beratung von Europas größtem Automobilhersteller im Zusammenhang mit der Diesel-Emissionsthematik, insbesondere Leitung der Untersuchung sowie Aufarbeitung des Sachverhalts für die Verteidigungsstrategie in anhängigen zivil-, straf-, arbeits- und aufsichtsrechtlichen Verfahren weltweit.
• Beratung eines weltweit führenden Automobilherstellers bei der internen Untersuchung bezüglich Entwicklung, Genehmigung und Vertrieb von Fahrzeugen, die aufgrund einer Abschalteinrichtung Gegenstand eines behördlichen Rückrufs waren.
• Beratung eines multinationalen Handelsunternehmens im Zusammenhang mit Whistleblower-Vorwürfen zu angeblichen Compliance-Verstößen von Vorstandsmitgliedern eines seiner asiatischen Unternehmen.
• Durchführung einer multijurisdiktionellen Untersuchung für ein globales Finanzinstitut im Zusammenhang mit seinem grenzüberschreitenden US-Geschäft zur Überprüfung des Umfangs nicht deklarierter US-Konten im Ausland.
• Beratung eines globalen Finanzinstituts bei einer grenzüberschreitenden behördlichen Untersuchung zur Klärung der Hintergründe und Verantwortlichkeiten hinsichtlich potenzieller Bilanzierungsverstöße.
• Beratung eines globalen Finanzinstituts zu seinen aktuellen Konzernrichtlinien zum Whistleblowing und zum Schutz von Hinweisgebern im Lichte der neuen EU-Richtlinie zum Schutz von Hinweisgebern (Richtlinie (EU) 2019/1937) und Beratung zu den notwendigen Überarbeitungen sowohl auf Konzernebene als auch in verschiedenen Rechtsordnungen in Europa.
• Durchführung einer internen Untersuchung für ein weltweit tätiges Finanzinstitut in Bezug auf mehrere Whistleblower-Beschwerden über angebliche Unregelmäßigkeiten und Compliance-Verstöße im Zusammenhang mit der Vergabe von Krediten.
• Durchführung einer internen Untersuchung für einen globalen Finanzinvestor bezüglich des Verdachts von Insiderhandel.
• Beratung eines FinTech-Unternehmens nach einem Cyber-Angriff und einem Datendiebstahl in Deutschland und Großbritannien, insbesondere Durchführung einer internen Untersuchung zu den Hintergründen und Ursachen des Vorfalls.
• Untersuchung für den Deutschen Fußball-Bund bezüglich Vergabe und Finanzierung der FIFA-Weltmeisterschaft 2006 in Deutschland.
• Beratung und Vertretung einer führenden deutschen Bank in einem Gerichtsverfahren gegen institutionelle Anleger im Nachgang zur Finanzkrise.